摘要：本文從進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲的視角考察了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的決定因素。理論分析表明，具有價(jià)格正向扭曲的進(jìn)口中間品因?yàn)榫哂休^高的附加值而能夠促進(jìn)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而具有價(jià)格負(fù)向扭曲的進(jìn)口中間品則會(huì)抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。實(shí)證層面，我們運(yùn)用工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的合并數(shù)據(jù)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)考察。研究首先驗(yàn)證了理論假設(shè)，研究還發(fā)現(xiàn)，來(lái)自歐美地區(qū)的中間品對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的促進(jìn)程度顯著大于港澳臺(tái)地區(qū);存在負(fù)向扭曲的進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)各要素密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量均存在抑制作用，存在正向扭曲的進(jìn)口中間品資本技術(shù)密集型產(chǎn)品智力提升程度最顯著，而對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品質(zhì)量提升程度較小。

關(guān)鍵詞：進(jìn)口中間品;負(fù)向扭曲;正向扭曲;出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和世界各國(guó)垂直專業(yè)化分工的不斷深入開展，中間品貿(mào)易占貿(mào)易總額的比重越來(lái)越高，規(guī)模也越來(lái)越大。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議(UN COMTRADE)統(tǒng)計(jì)，2015年全球貿(mào)易中，中間品貿(mào)易占了54.2%(2010年為48.6%，2012年為50.7%)。而在2012年和2015年中間品進(jìn)口占我國(guó)貨物總進(jìn)口的比重分別為55.6%和58.2%。中間品進(jìn)口日益成為推動(dòng)我國(guó)制造業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)率提升及最終產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的重要渠道(張翊等，2015;于淼杰、李樂融，2016)。

根據(jù)BACI國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)可知，每年至少有三分之二的中間品貿(mào)易是在跨國(guó)公司內(nèi)部進(jìn)行的。跨國(guó)公司為了實(shí)現(xiàn)其全球戰(zhàn)略，在全球各地紛紛設(shè)立自己的子公司、分公司及辦事處等分支機(jī)構(gòu)，往往通過內(nèi)部“轉(zhuǎn)移價(jià)格”來(lái)實(shí)現(xiàn)其全球資源的優(yōu)化配置，達(dá)到利潤(rùn)最大化。換言之，跨國(guó)公司所實(shí)施的“轉(zhuǎn)移價(jià)格”是在跨國(guó)公司內(nèi)部完成的，它并不是由市場(chǎng)來(lái)決定的價(jià)格。這就必然導(dǎo)致中間品貿(mào)易的實(shí)際價(jià)格會(huì)與其市場(chǎng)價(jià)格相偏離，即出現(xiàn)了中間品價(jià)格扭曲現(xiàn)象(喻言，2014;王吉林、季建華，2009)。

我們所關(guān)心的問題是，中間品價(jià)格扭曲對(duì)進(jìn)口國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響?它的影響機(jī)制是怎樣的?低附加值和高附加值中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量是否存在不同的作用機(jī)制?遺憾的是，現(xiàn)有文獻(xiàn)大都假定中間品價(jià)格并不存在扭曲為研究前提，同時(shí)它們也并沒有區(qū)分對(duì)進(jìn)口中間品進(jìn)行分類。但基于此假設(shè)，研究結(jié)論卻不盡一致：大多關(guān)于進(jìn)口中間品的文獻(xiàn)驗(yàn)證了中間品進(jìn)口所發(fā)揮的積極作用。如部分文獻(xiàn)認(rèn)為，中間品的進(jìn)口顯著帶動(dòng)了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)(李秀芳、施炳展，2016;馬述忠、吳國(guó)杰，2016;席艷樂、胡強(qiáng)，2014)，另有文獻(xiàn)指出，中間品進(jìn)口顯著提升了我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率的提升(陳勇兵等，2012;張杰等，2015;劉海洋等，2016)。還有文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口顯著促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)提升(李平、姜麗，2015;傅纓捷、丁一兵，2014;楚明欽、丁平，2013)。而另有部分實(shí)證研究則得出相反的結(jié)論，如康志勇(2015)研究認(rèn)為，資本品進(jìn)口而不是中間品進(jìn)口會(huì)顯著促進(jìn)企業(yè)研發(fā)。張杰(2015)研究發(fā)現(xiàn)，中間品進(jìn)口對(duì)企業(yè)發(fā)明實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)這三項(xiàng)專利均存在顯著的抑制效應(yīng)。劉洪鐘、齊震(2012)的實(shí)證研究結(jié)果表明，中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)企業(yè)并沒有產(chǎn)生顯著的技術(shù)溢出效應(yīng)。張翊等(2015)的研究結(jié)果表明，中國(guó)的中間品進(jìn)口不能對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生數(shù)量和種類效應(yīng)。另外，只有極少數(shù)文獻(xiàn)基于進(jìn)口中間品的種類、質(zhì)量差異進(jìn)行研究，如許家云、毛其淋(2016)研究發(fā)現(xiàn)，中間品質(zhì)量越高，則企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間越長(zhǎng)。王維薇、李榮林(2014)的研究認(rèn)為，零部件進(jìn)口種類的增加會(huì)顯著增加我國(guó)資本密集型產(chǎn)品的出口。

我們認(rèn)為，上述研究結(jié)論不一致的主要原因之一是大多文獻(xiàn)并沒有有效區(qū)分中間品的種類和價(jià)格形成機(jī)制導(dǎo)致。而施炳展、冼國(guó)明(2012)的研究指出，我國(guó)中間品進(jìn)口價(jià)格存在價(jià)格正向扭曲和負(fù)向扭曲兩種形式。顯然，已有文獻(xiàn)并沒有充分考慮到中間品進(jìn)口價(jià)格存在異質(zhì)性扭曲這一情形。

基于上述考慮，本文從進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲的視角來(lái)探討我國(guó)制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)問題。與已有文獻(xiàn)相比，本文的主要貢獻(xiàn)為：第一，我們從價(jià)格扭曲的視角，探討不同種類的進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。這在一定程度上拓展了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的研究維度，豐富了其研究?jī)?nèi)容。第二，我們首先在理論層面論證了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制和影響渠道，提出理論假設(shè)。然后基于2000-2006年的海關(guān)產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫(kù)和工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的合并數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證考察，研究結(jié)果表明：低附加值進(jìn)口中間品往往存在價(jià)格負(fù)向扭曲，并且這種扭曲會(huì)抑制我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí);高附加值進(jìn)口中間品存在價(jià)格正向扭曲，這種扭曲顯著促進(jìn)了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

本文剩余部分結(jié)構(gòu)安排為：第二部分，探討中間品價(jià)格扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制;第三部分為計(jì)量模型、變量構(gòu)造和數(shù)據(jù)說(shuō)明;第四部分為實(shí)證結(jié)果與分析;最后一部分是研究結(jié)論。

二、進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量影響：理論分析

根據(jù)聯(lián)合國(guó)BEC分類標(biāo)準(zhǔn)，BEC代碼為“111”、“121”、“21”、“22”、“31”“322”、“42”、“53”等八類產(chǎn)品被列為中間品，并且這八類中間品又分別可以歸屬為工業(yè)原材料、半成品和機(jī)械零部件三大類(于淼杰、李樂融，2016)。令根據(jù)UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)(Rev.2002)可知，我國(guó)中間品進(jìn)口涉及制造業(yè)14大行業(yè)。這14大行業(yè)涉及的中間品既有燃料、基礎(chǔ)性生產(chǎn)資料等初級(jí)產(chǎn)品，也有皮革、毛皮等低附加值產(chǎn)品，還包括電器、設(shè)備等高附加值產(chǎn)品。據(jù)此，我們可以把進(jìn)口中間品按附加值分為兩類：低附加值進(jìn)口中間品并且和高附加值中間品，然后分別分析低附加值中間品和高附加值中間品價(jià)格扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的作用機(jī)制。

(一)低附加值中間品價(jià)格扭曲情形

根據(jù)已有文獻(xiàn)的測(cè)算(施炳展、冼國(guó)明，2012;李平、季永寶，2014)，低附加值中間品大都存在價(jià)格負(fù)向扭曲，即其價(jià)格低于其邊際產(chǎn)出對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)價(jià)格。

我們認(rèn)為，低附加值中間品價(jià)格負(fù)向扭曲可以降低企業(yè)生產(chǎn)投入成本，同時(shí)它會(huì)產(chǎn)生以下三方面的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。一方面，在降低成本驅(qū)使下，低附加值中間品的價(jià)格負(fù)向扭曲會(huì)刺激企業(yè)加大其投入量，從而可能會(huì)破壞要素配置比例，降低要素配置效率，從而對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)不利。另一方面，低附加值中間品價(jià)格負(fù)向扭曲會(huì)使企業(yè)生產(chǎn)成本下降，最終產(chǎn)品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力得到提升。此時(shí)企業(yè)會(huì)缺乏動(dòng)力進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)和質(zhì)量升級(jí)。此外，進(jìn)口中間品價(jià)格負(fù)向扭曲可能會(huì)引起企業(yè)規(guī)模非理性擴(kuò)張，可能會(huì)帶來(lái)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)性。規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的存在使得企業(yè)營(yíng)運(yùn)成本迅速上升，此時(shí)產(chǎn)品質(zhì)量管理水平的提升會(huì)受到抑制，從而對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)不利。

因此，我們得出如下命題：

命題一：低附加值進(jìn)口中間品存在價(jià)格負(fù)向扭曲，這種扭曲會(huì)抑制最終產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

(二)高附加值中間品價(jià)格扭曲情形

施炳展、冼國(guó)明(2012)及冼國(guó)明、程婭昊(2013)的研究均發(fā)現(xiàn)，高附加值進(jìn)口中間品往往存在價(jià)格被過度加成的情況，并且其價(jià)格加成比例越高，附加值也越高，此時(shí)價(jià)格正向扭曲程度會(huì)越大。換言之，附加值越高的進(jìn)口中間品，其價(jià)格正向扭曲程度會(huì)越大。顯然，附加值越高的中間品包含越先進(jìn)的技術(shù)或代表更好的質(zhì)量水平。據(jù)此，我們得出如下命題：

命題二：高附加值進(jìn)口中間品往往存在價(jià)格正向扭曲，這種扭曲會(huì)促進(jìn)最終產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

本文繪制了我國(guó)不同附加值進(jìn)口中間品的價(jià)格扭曲程度(2000-2007)。根據(jù)該圖容易看出，我國(guó)低附加值進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度數(shù)值均大于一，表明其存在價(jià)格負(fù)向扭曲，并且其負(fù)向扭曲度雖時(shí)間呈輕微的加重趨勢(shì)。我國(guó)高附加值進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度數(shù)值均顯著小于一，這說(shuō)明高附加值進(jìn)口中間品確實(shí)存在價(jià)格正向扭曲情形，并且其價(jià)格正向扭曲度隨時(shí)間也成加重趨勢(shì)描繪了我國(guó)進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度分布，根據(jù)本圖我們發(fā)現(xiàn)，90%以上的進(jìn)口中間品存在價(jià)格正向扭曲，存在價(jià)格負(fù)向扭曲的進(jìn)口中間品占比不到10%，并且我國(guó)進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度波動(dòng)幅度較大。據(jù)此我們認(rèn)為，我國(guó)進(jìn)口中間品具有較高附加值并且具有價(jià)格正向扭曲的占比較高，附加值較低且具有價(jià)格負(fù)向扭曲的僅占較小的比例。

三、計(jì)量模型、變量構(gòu)造和數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)計(jì)量模型

基于本文的研究?jī)?nèi)容和上文得出的基本理論假設(shè)，我們構(gòu)建如下基準(zhǔn)計(jì)量模型：

為了捕捉進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量可能存在的非線性影響，我們?cè)谀Ｐ椭屑{入了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度的二次項(xiàng)。為了檢驗(yàn)進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲的要素配置效應(yīng)、研發(fā)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)，我們?cè)谀Ｐ椭羞�納入了扭曲與上述變量的交互項(xiàng)。為了增強(qiáng)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，我們納入了一系列控制變量，包括企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度、人力資本水平、規(guī)模經(jīng)濟(jì)指數(shù)、要素配置指數(shù)。此外，本文還控制了行業(yè)效應(yīng)。

(二)變量構(gòu)造

1. 企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。借鑒Khandelwal(2010)的做法，我們使用“殘差法”來(lái)測(cè)度我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量。該方法的基本思想是：如果兩種同類產(chǎn)品價(jià)格相同，那么質(zhì)量更高的產(chǎn)品肯定更受消費(fèi)者青睞，于是，質(zhì)量更高的這種產(chǎn)品的市場(chǎng)份額會(huì)更大。基于這個(gè)思想，我們可以通過構(gòu)建關(guān)于某種出口產(chǎn)品市場(chǎng)份額的計(jì)量方程，構(gòu)造關(guān)于該出口產(chǎn)品市場(chǎng)份額的函數(shù)(在該函數(shù)中，影響產(chǎn)品市場(chǎng)份額的因素全部被納入其中)。只要我們控制住了產(chǎn)品價(jià)格等因素對(duì)產(chǎn)品市場(chǎng)份額的影響，那么剩余的就是產(chǎn)品質(zhì)量。該方法的步驟為：首先假定某代表性消費(fèi)者對(duì)某產(chǎn)品的效用函數(shù)滿足不變替代彈性函數(shù)形式。在支出額固定的前提下，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的消費(fèi)量取決于產(chǎn)品的價(jià)格與質(zhì)量。對(duì)產(chǎn)品消費(fèi)量表達(dá)式左右兩邊取自然對(duì)數(shù)，整理后得到關(guān)于某一產(chǎn)品出口數(shù)量的回歸方程式，然后對(duì)該方程式在HS8分位產(chǎn)品層面進(jìn)行回歸，得到的殘差項(xiàng)包含出口產(chǎn)品質(zhì)量，對(duì)該殘差進(jìn)行適當(dāng)處理即可得到出口產(chǎn)品質(zhì)量。

上述測(cè)度方法把產(chǎn)品質(zhì)量與產(chǎn)品價(jià)格視為兩個(gè)不相關(guān)的變量。而實(shí)際上，產(chǎn)品質(zhì)量往往可以通過產(chǎn)品價(jià)格高低來(lái)體現(xiàn)，即上述測(cè)度方法存在內(nèi)生性問題。為此，我們參照Nevo(2001)的做法，采用企業(yè)在該進(jìn)口國(guó)之外的其他市場(chǎng)出口產(chǎn)品的平均價(jià)格作為該企業(yè)在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)出口產(chǎn)品價(jià)格的工具變量來(lái)解決內(nèi)生性問題。

2. 中間品價(jià)格扭曲度。本文采用柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)法來(lái)測(cè)度進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度。基本思路是：在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，中間品邊際產(chǎn)出等于其價(jià)格。如果中間品邊際產(chǎn)出大于其實(shí)際價(jià)格，說(shuō)明存在中間品價(jià)格負(fù)向扭曲;如果中間品邊際產(chǎn)出小于其實(shí)際價(jià)格，則說(shuō)明存在中間品價(jià)格正向扭曲(陳林等，2016;張曙光、程煉，2010)。據(jù)此，本文設(shè)定的生產(chǎn)函數(shù)形式為柯布—道格拉斯形式。其中，產(chǎn)出用企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值增加值表示，資本投入量用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值表示，勞動(dòng)力投入量采用企業(yè)的員工人數(shù)表示。需要說(shuō)明的是，對(duì)于在測(cè)算過程中的異常值，借鑒冼國(guó)明、施炳展(2012)的做法，對(duì)異常值進(jìn)行縮尾處理，然后取對(duì)數(shù)從而消除數(shù)值過大可能帶來(lái)的異方差問題。

此外，為了增強(qiáng)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，本文還采用施炳展、冼國(guó)明(2012)的方法對(duì)進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度進(jìn)行了測(cè)度。

3.企業(yè)規(guī)模指數(shù)。參照陳林、劉小玄(2015)的方法，設(shè)企業(yè)規(guī)模指數(shù)為平均成本與邊際成本的比值。首先需要構(gòu)建一個(gè)超越對(duì)數(shù)成本函數(shù)計(jì)量方程。根據(jù)謝潑德引理，可得到各生產(chǎn)要素在總成本中的份額;然后，采用似不相關(guān)回歸法，即可得到企業(yè)規(guī)模指標(biāo)。

4.要素配置比例。為了考察中間品價(jià)格扭曲引起的各要素配置比例的變化，我們分別引入了資本與勞動(dòng)力要素的配置指數(shù)和中間品與勞動(dòng)力要素的配置指數(shù)。在測(cè)算時(shí)，我們用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值與職工總數(shù)比值的對(duì)數(shù)值表示資本配置效率，用企業(yè)中間品投入額與職工總數(shù)比值的對(duì)數(shù)值表示中間品配置效率。我們預(yù)期如果要素配置指數(shù)系數(shù)為正，則說(shuō)明進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲優(yōu)化了各要素的配置效率，從而有助于產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí);如果要素配置指數(shù)系數(shù)為負(fù)，則說(shuō)明中間品價(jià)格扭曲降低了要素的配置效率，從而會(huì)抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

5.研發(fā)強(qiáng)度。在構(gòu)造指標(biāo)時(shí)，為了增強(qiáng)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性，我們分別使用企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)與企業(yè)總資產(chǎn)的比值和企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值與銷售收入的比值兩個(gè)指標(biāo)來(lái)刻畫企業(yè)研發(fā)水平。

6. 控制變量。企業(yè)生產(chǎn)率：為了刻畫并捕捉勞動(dòng)力價(jià)格扭曲引起的生產(chǎn)率效應(yīng)，我們引入企業(yè)生產(chǎn)率指標(biāo)。為了克服傳統(tǒng)最小二乘法方法測(cè)度帶來(lái)的內(nèi)生性和選擇性偏誤，我們使用LP方法測(cè)度企業(yè)生產(chǎn)率。工資指數(shù)：采用樣本期內(nèi)每個(gè)企業(yè)應(yīng)付工資總額與職工總?cè)藬?shù)比值的自然對(duì)數(shù)值來(lái)作為工資指數(shù)的代理變量。企業(yè)年齡：參照鐵瑛、張明志(2015)的做法，我們用企業(yè)當(dāng)期年份與注冊(cè)年份的差測(cè)算企業(yè)年齡。企業(yè)盈利能力，我們用企業(yè)利潤(rùn)總額與銷售收入的比值表示。

(三)數(shù)據(jù)來(lái)源說(shuō)明

本文所用數(shù)據(jù)主要來(lái)源于2000—2007年的中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)對(duì)象涵蓋了中國(guó)全部國(guó)有與規(guī)模以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)收入超過500萬(wàn)元)的非國(guó)有企業(yè)財(cái)務(wù)信息;中國(guó)海關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)包括企業(yè)名稱、電話號(hào)碼、郵政編碼、HS8位碼產(chǎn)品進(jìn)出口金額與數(shù)量、計(jì)量單位、出口目的地(進(jìn)口來(lái)源地)、貿(mào)易方式等信息。在使用兩大數(shù)據(jù)庫(kù)之前，需要進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼恚?/p>

第一步，借鑒Feenstra等(2013)的做法，對(duì)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行如下處理：刪除員工人數(shù)小于8人的企業(yè);刪除固定資產(chǎn)凈值、銷售額、補(bǔ)貼、出口額、總資產(chǎn)、總產(chǎn)出、工業(yè)增加值、應(yīng)發(fā)工資與應(yīng)發(fā)福利中任何一項(xiàng)存在缺失值或者為負(fù)值的企業(yè)樣本;刪除企業(yè)成立年份小于1949年和成立年份為缺失值的企業(yè)樣本;刪除出口銷售額大于銷售額的樣本。

第二步，整理海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。首先，將海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的月度數(shù)據(jù)加總為年度數(shù)據(jù);其次，參照施炳展等(2015)的做法，按以下步驟對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行整理：刪除信息損失樣本，如沒有企業(yè)名稱、產(chǎn)品名稱等信息的樣本;剔除單筆交易規(guī)模低于50美元或數(shù)量單位小于1的樣本;為了保證企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格的可比性，本文僅保留同一HS8分位產(chǎn)品編碼下出口金額最多的計(jì)量單位的樣本量。

第三步，合并工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與海關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)。合并方法是：首先以公共字段“企業(yè)名稱”進(jìn)行匹配，然后使用企業(yè)的電話號(hào)碼與郵政編碼再次進(jìn)行匹配。匹配之后僅保留在兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)中均有記錄的企業(yè)相關(guān)信息，在這一步處理中我們剔除了專業(yè)中介貿(mào)易公司的數(shù)據(jù)，只保留了生產(chǎn)性企業(yè)的樣本數(shù)據(jù)。

我們對(duì)進(jìn)口中間品的識(shí)別思路借鑒了陳勇兵等(2012)的做法，思路為：首先基于兩大數(shù)據(jù)庫(kù)的公共字段識(shí)別出進(jìn)口企業(yè)，然后參照BEC標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品分類編碼識(shí)別中間品。我們把BEC代碼為“111”、“121”、“21”、“22”、“31”“322”、“42”、“53”等視為進(jìn)口中間品。

四、實(shí)證分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

經(jīng)過基準(zhǔn)回歸，我們發(fā)現(xiàn)：在四個(gè)模型中，進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲系數(shù)均顯著為正，但在納入扭曲的交互項(xiàng)與控制變量后，扭曲系數(shù)顯著程度顯著下降(此時(shí)扭曲系數(shù)顯著度僅為10%)。據(jù)此估計(jì)結(jié)果我們認(rèn)為，進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲總體看能夠顯著促進(jìn)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，但可能受行業(yè)及地區(qū)效應(yīng)影響較大。我們認(rèn)為這很可能與沒有區(qū)分進(jìn)口中間品的價(jià)格扭曲方向及程度有密切關(guān)系。此外，扭曲二次項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，這表明中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)存在顯著的非線性影響。

為了檢驗(yàn)中間品價(jià)格扭曲的企業(yè)規(guī)模效應(yīng)、要素配置效應(yīng)和研發(fā)效應(yīng)，我們?cè)谀Ｐ椭蟹謩e加入了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲與企業(yè)規(guī)模指數(shù)、要素配置比例以及研發(fā)強(qiáng)度的交互項(xiàng)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，扭曲與企業(yè)規(guī)模指數(shù)、中間品與勞動(dòng)力配置比例的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)，扭曲與資本與勞動(dòng)力配置比例的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正，而扭曲與研發(fā)交互項(xiàng)系數(shù)不顯著。這個(gè)估計(jì)結(jié)果表明，進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲存在顯著的企業(yè)規(guī)模效應(yīng)和要素配置效應(yīng)：扭曲與企業(yè)規(guī)模的組合不利于產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，扭曲改善了資本與勞動(dòng)力的配置比例但同時(shí)惡化了中間品與勞動(dòng)力的配置比例，扭曲與企業(yè)研發(fā)的組合并不能顯著促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。對(duì)此估計(jì)結(jié)果，我們給出的解釋是，中間品雖存在價(jià)格扭曲，但由于大多進(jìn)口中間品附加值較高，這使得國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏動(dòng)力進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)導(dǎo)致。

變量的內(nèi)生性問題是規(guī)范的實(shí)證分析必須考慮的問題，如計(jì)量模型遺漏變量、被解釋變量對(duì)關(guān)鍵解釋變量的反作用等都是導(dǎo)致內(nèi)生性的常見原因。基于此考慮，我們打算進(jìn)行內(nèi)生性檢驗(yàn)，基本方法是：用Wu-Hausman進(jìn)行內(nèi)生性存在檢驗(yàn)，Anderson-Rubin進(jìn)行弱識(shí)別檢驗(yàn)，Sargan進(jìn)行過度識(shí)別檢驗(yàn)。根據(jù)Wu-Hausman統(tǒng)計(jì)量及P值發(fā)現(xiàn)，估計(jì)結(jié)果接受不存在內(nèi)生性的原假設(shè)。據(jù)此，我們認(rèn)為不存在內(nèi)生性問題。因此，后續(xù)的實(shí)證分析我們不再進(jìn)行內(nèi)生性分析。

(二)分樣本檢驗(yàn)

基于大樣本結(jié)果的基本結(jié)論，我們認(rèn)為需要對(duì)進(jìn)口中間品按其價(jià)格扭曲方向及程度進(jìn)行進(jìn)一步檢驗(yàn)。

1. 基于進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲方向的檢驗(yàn)

基于對(duì)進(jìn)口中間品測(cè)度方法可知，在扭曲度小于一時(shí)，中間品存在正向扭曲;在扭曲度大于一時(shí)，中間品存在負(fù)向扭曲。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在扭曲度小于一時(shí)，進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲度系數(shù)顯著為正;在扭曲度大于一時(shí)，扭曲度系數(shù)顯著為負(fù)。據(jù)此，我們的結(jié)論是：進(jìn)口中間品價(jià)格正向扭曲顯著促進(jìn)了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而進(jìn)口中間品價(jià)格負(fù)向扭曲顯著抑制了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，從而驗(yàn)證了理論假設(shè)一和理論假設(shè)二。

研究還發(fā)現(xiàn)，各交互項(xiàng)系數(shù)與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，即中間品價(jià)格扭曲存在顯著的要素配置效應(yīng)、企業(yè)規(guī)模效應(yīng)和研發(fā)效應(yīng)。具體地，在中間品存在價(jià)格正向扭曲時(shí)，扭曲與研發(fā)變量的交互項(xiàng)系數(shù)顯著為正;而在中間品存在價(jià)格負(fù)向扭曲時(shí)，扭曲與研發(fā)變量的交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)但不顯著。這表明，高附加值中間品的進(jìn)口能夠提升我國(guó)企業(yè)的研發(fā)水平從而顯著提升出口產(chǎn)品質(zhì)量;低附加值中間品的進(jìn)口可能會(huì)抑制國(guó)內(nèi)研發(fā)(其負(fù)向扭曲降低了產(chǎn)品成本，企業(yè)缺乏研發(fā)動(dòng)力)從而可能會(huì)阻礙產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

2. 基于進(jìn)口中間品附加值和來(lái)源地的檢驗(yàn)

首先來(lái)看根據(jù)進(jìn)口中間品附加值高低的分組。低附加值進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲系數(shù)顯著為負(fù)，高附加值進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲系數(shù)顯著為正。這說(shuō)明，低附加值的進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲會(huì)顯著抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，高附加值進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲能夠顯著促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。這個(gè)估計(jì)結(jié)果與上文的理論分析結(jié)論保持一致，即存在價(jià)格負(fù)向扭曲的低附加值中間品會(huì)抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而存在價(jià)格正向扭曲的高附加值中間品會(huì)促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。另外，在低附加值組，扭曲與企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)指數(shù)、要素配置比例的交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)。對(duì)此估計(jì)結(jié)果，我們認(rèn)為低附加值的價(jià)格負(fù)向扭曲往往會(huì)引起企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，但一般很難實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，于是這種價(jià)格負(fù)向扭曲在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下會(huì)抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí);中間品價(jià)格的負(fù)向扭曲會(huì)刺激企業(yè)投入過多的低附加值中間品，從而降低了產(chǎn)品質(zhì)量。而在高附加值組，這兩個(gè)交互項(xiàng)系數(shù)均為正(其中，扭曲與企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)指數(shù)交互項(xiàng)系數(shù)不顯著)。這表明，在中間品價(jià)格存在正向扭曲時(shí)，扭曲與企業(yè)規(guī)模因素的組合并不能顯著促進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量(我們認(rèn)為這應(yīng)該與大多企業(yè)沒有實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)有關(guān));高附加值中間品的進(jìn)口有助于改善各要素的配置比例，從而刺激產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

我們還發(fā)現(xiàn)，來(lái)自歐美地區(qū)的進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲系數(shù)顯著為正，而來(lái)自港澳臺(tái)地區(qū)的中間品，價(jià)格扭曲系數(shù)顯著為負(fù)。這個(gè)估計(jì)結(jié)果與預(yù)期一致。因?yàn)閬?lái)自歐美地區(qū)的中間品大多是高附加值中間品，并且存在明顯的價(jià)格正向扭曲，其價(jià)格正向扭曲越大，說(shuō)明其附加值越高，因而對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的貢獻(xiàn)就越大。而來(lái)自港澳臺(tái)地區(qū)的中間品附加值相對(duì)較低(估計(jì)其價(jià)格存在負(fù)向扭曲)，因此其價(jià)格扭曲對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)不利。

需要指出的是，上述實(shí)證分析并沒有充分考慮我國(guó)出口產(chǎn)品的要素密集度。從理論上講，中間品的價(jià)格扭曲對(duì)不同要素密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響會(huì)存在一些差異。為了檢驗(yàn)此假設(shè)，我們分別考察了不同附加值的進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響。

3. 基于我國(guó)出口產(chǎn)品要素密集度的檢驗(yàn)

首先來(lái)看低附加值中間品價(jià)格扭曲這一組。容易發(fā)現(xiàn)，不管是哪種要素密集型出口產(chǎn)品，其扭曲系數(shù)均顯著為負(fù)，但勞動(dòng)密集型產(chǎn)品系數(shù)絕對(duì)值較小。這表明低附加值中間品的價(jià)格扭曲顯著地阻礙了我國(guó)勞動(dòng)力、資本及技術(shù)密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，但它對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的抑制作用較輕。對(duì)此估計(jì)結(jié)果，我們認(rèn)為這與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對(duì)進(jìn)口中間品投入比例較低有關(guān)。此外，扭曲與企業(yè)規(guī)模指數(shù)的交互項(xiàng)在三種情形下均不顯著。這說(shuō)明低附加值中間品與企業(yè)規(guī)模因素的組合并不會(huì)顯著影響產(chǎn)品質(zhì)量。研究還發(fā)現(xiàn)，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品組，低附加值中間品價(jià)格扭曲與資本、勞動(dòng)力配置比例交互項(xiàng)系數(shù)為負(fù)但不顯著;而在資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品組，低附加值中間品價(jià)格扭曲與資本、勞動(dòng)力配置比例交互項(xiàng)系數(shù)均顯著為負(fù)。對(duì)此，我們給出的解釋是：對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品而言，低、附加值產(chǎn)品的價(jià)格負(fù)向扭曲并不會(huì)顯著影響勞動(dòng)力與資本、中間投入品等的配置比例，因此扭曲不會(huì)顯著影響到產(chǎn)品質(zhì)量;而對(duì)于資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品而言，低附加值中間品的價(jià)格負(fù)向扭曲會(huì)刺激企業(yè)投入更多的低附加值中間品，減少資本要素的投入，從而惡化了兩要素的配置比例，因而降低了產(chǎn)品質(zhì)量。

再來(lái)看高附加值中間品價(jià)格扭曲的情形。我們發(fā)現(xiàn)各模型下的扭曲系數(shù)均顯著為正，但勞動(dòng)密集型產(chǎn)品扭曲系數(shù)最小。這表明高附加值中間品價(jià)格扭曲對(duì)所有類型產(chǎn)品質(zhì)量都有顯著的提升作用，并且它對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)貢獻(xiàn)最小。此外，扭曲與企業(yè)規(guī)模指數(shù)的交互項(xiàng)系數(shù)在各模型中仍顯著為正，這說(shuō)明不管企業(yè)是否實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，只要它在生產(chǎn)中投入了存在價(jià)格正向扭曲的中間品，都會(huì)有助于產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。這與上文理論假設(shè)仍保持一致(前文理論分析認(rèn)為，存在價(jià)格正向扭曲的中間品往往是附加值較高的中間品，國(guó)外生產(chǎn)商為了維持壟斷利潤(rùn)，對(duì)其進(jìn)行了較大程度的價(jià)格加成)。此外，研究還發(fā)現(xiàn)，高附加值中間品價(jià)格扭曲與資本、勞動(dòng)力配置比例交互項(xiàng)系數(shù)均不顯著。對(duì)此估計(jì)結(jié)果，我們認(rèn)為可能是因?yàn)楦吒郊又抵虚g品價(jià)格扭曲并不會(huì)顯著影響資本與勞動(dòng)力要素的投入比例導(dǎo)致。

五、研究結(jié)論

本文從價(jià)格扭曲的視角探討了進(jìn)口中間品價(jià)格扭曲對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的影響。首先從理論層面闡述了不同的價(jià)格扭曲方向?qū)ψ罱K產(chǎn)品質(zhì)量的影響機(jī)制，認(rèn)為如果進(jìn)口中間品存在價(jià)格正向扭曲，則扭曲有助于最終產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而如果進(jìn)口中間品存在價(jià)格負(fù)向扭曲，則扭曲會(huì)抑制產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。

在實(shí)證層面，我們以我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量為研究對(duì)象，利用2000-2007年的工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)和海關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)的合并數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。研究結(jié)果表明：第一，高附加值進(jìn)口中間品存在價(jià)格正向扭曲，這種扭曲顯著促進(jìn)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí);少部分低附加值進(jìn)口中間品存在價(jià)格負(fù)向扭曲，這種扭曲顯著抑制了我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)。第二，基于進(jìn)口中間品附加值和來(lái)源地的分樣本檢驗(yàn)結(jié)果表明，高附加值進(jìn)口中間品能夠顯著促進(jìn)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)，而低附加值卻顯著抑制我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí);歐美地區(qū)的進(jìn)口中間品比港澳臺(tái)地區(qū)的中間品對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的刺激程度要大。第三，基于不同要素密集度出口產(chǎn)品的分組估計(jì)結(jié)果表明：存在價(jià)格負(fù)向扭曲的進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)各類出口產(chǎn)品質(zhì)量均存在顯著抑制作用，但它對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品質(zhì)量抑制程度最輕;存在價(jià)格正向扭曲的進(jìn)口中間品對(duì)我國(guó)各類出口產(chǎn)品質(zhì)量均存在顯著促進(jìn)作用，但它對(duì)勞動(dòng)密集型出口產(chǎn)品質(zhì)量促進(jìn)程度最輕。

作者吳艷芳(山東管理學(xué)院)，王明益(山東財(cái)經(jīng)大學(xué))，原文發(fā)表在《南開經(jīng)濟(jì)研究》2018年第一期(124頁(yè)-139頁(yè))

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